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证券发行上市保荐业务管理办法

      保荐机构出现下列情况的，应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告：

      (一)保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人发生变化

      (二)保荐业务部门机构设置发生重大变化

      (三)保荐业务执业情况发生重大不利变化

      (四)中国证监会要求的其他事项

      保荐机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内向其住所地的中国证监会派出机构报送年度执业报告。年度执业报告应当包括以下内容：

      (一)保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明

      (二)保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明

      (三)保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况

      (四)保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明

      (五)保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签字

      (六)中国证监会要求的其他事项

证券发行上市保荐业务管理办法注意事项

      发行人违反本办法规定，持续督导期间违法违规且拒不纠正，发生重大事项未及时通知保荐机构，出现应当变更保荐机构情形未及时予以变更，或者发生其他严重不配合保荐工作情形的，中国证监会可以责令改正，予以公布并可以根据情节轻重采取下列监管措施：

      (一)要求发行人每月向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况

      (二)要求发行人披露月度财务报告、相关资料

      (三)指定证券服务机构进行核查

      (四)要求证券交易所对发行人证券的交易实行特别提示

      (五)36个月内不受理其发行证券申请

      (六)将直接负责的主管人员和其他责任人员认定为不适当人选

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