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证券期货投资者适当性管理办法内容

      经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：

      (一)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息

      (二)收入来源和数额、资产、债务等财务状况

      (三)投资相关的学习、工作经历及投资经验

      (四)投资期限、品种、期望收益等投资目标

      (五)风险偏好及可承受的损失

      (六)诚信记录

      (七)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人

      (八)法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息

      (九)其他必要信息。

证券期货投资者适当性管理办法注意事项

      产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级：

      (一)存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务

      (二)产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务

      (三)产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务

      (四)产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务

      (五)产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务

      (六)自律组织认定的高风险产品或者服务

      (七)其他有可能构成投资风险的因素

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